第一條  為加強我區(qū)交易場所監(jiān)管,保護交易場所參與者的合法權益,規(guī) 范交易秩序,防范金融風險,根據(jù) 《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》 (國發(fā)〔2011〕38號 )、 《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012)37號 ),結合我區(qū)實際,制定本辦法。

    第二條  在本自治區(qū)內(nèi)設立的交易場所及其分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構,以及區(qū)外交易場所在本 自治區(qū)設立分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構,應 當遵守本辦法。

    本辦法所稱交易場所是指經(jīng)省級人民政府依法批準設立的從事權益類、大宗商品交易服務的交易場所,不包括依法批準設立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所:法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。其中,權益類交易包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、文化藝術品權益及金融資產(chǎn)權益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非標準化合約或倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證為交易對象,采 用一對一或一對多的交易方式,以 實物交割(交收)為目的的交易。

    本辦法所稱會員和其他經(jīng)營服務機構,是指根據(jù)有關法律法規(guī)及交易場所章程的有關規(guī)定,經(jīng)交易場所審核批準,在交易場所開展交易活動或者為參與市場交易者提供服務等相關業(yè)務的企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人。

    第三條  自治區(qū)人民政府授權自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場所監(jiān)管機構,負責對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理

    設區(qū)市人民政府應當按照屬地管理原則,履行交易場所日常監(jiān)管第一責任人職責,指定監(jiān)管機構,落實監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置等工作。

    自治區(qū)金融辦、設區(qū)市人民政府指定的監(jiān)管機構統(tǒng)稱“ 監(jiān)管機構”。

    第四條  設立交易場所,必須按照國發(fā)〔2011〕38號 文件的規(guī)定報自治區(qū)人民政府批準。未經(jīng)批準,不得設立交易場所和分支機構以及提供交易平臺服務。

    第五條  新設的交易場所,在名稱中應當使用“ 交易所” 或“ 交易中心” 字樣。使用“ 交易所” 字樣的,在開業(yè)前,應 當同時取得國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議或國務院授權主管機構的書面反饋意見和 自治區(qū)人民政府批準。涉及工商登記的,按照工商管理有關規(guī)定執(zhí)行。

第二章  設立、變更和終止

    第六條  交易場所的設立,應當符合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。

    第七條  交易場所應采用公司制組織形式,除符合 《中華人民共和國公司法》規(guī)定外,還應當具各以下條件:

    (一 )名稱中使用“ 交易所” 字樣的實繳注冊資本不低于人民幣1億元;名稱中使用“ 交易中心” 字樣的,實繳注冊資本不低于人民幣5000萬 元;

    (二 )交易場所出資人應為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設交易場所全部股本的35%;

    (三 )有符合 《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程;

    (四 )有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

    (五 )員 工中有金融行業(yè)或交易場所工作經(jīng)歷 3年以上的人員應當不低于總?cè)藬?shù)的30%;

    (六 )有健全的內(nèi)部控制和風險管理制度,有 明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會員和其他經(jīng)營服務機構管理制度、投資者準入條件和適當性管理制度、登記結算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風險管理制度、投資者信息保密制度 、信息公開披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度;

    (七 )有 與業(yè)務經(jīng)營和監(jiān)管要求相適應的信息科技架構,具各支撐業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務持續(xù)運營的技術與措施;

    (八 )有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施。

    第八條  交易場所主發(fā)起人應當具各以下條件:

    (一 )具各相關行業(yè)背景,具有健全的公司治理結構、內(nèi)部控制機制;

    (二 )財務狀況良好,最近 3個會計年度連續(xù)盈利,最近 l年年末凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣且不低于總資產(chǎn)的30%;

    (三 )最近 3年 內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄;

    (四 )入股資金應當是 自有資金,不得以委托資金、債務資金等非自有資金入股;

    (五 )承諾 5年 內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權、不將所持有的交易場所股權進行質(zhì)押或設立信托,并在擬設公司章程中載明。

    第九條  交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具各以下條件:

    (一 )具有 5年以上管理經(jīng)驗,有大學本科 (含 )以上學歷或中級 (含 )以 上職稱;

    (二 )具各與交易場所業(yè)務有關的經(jīng)濟、金融、管理等相關專業(yè)知識;

    (三 )最近 3年 內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄。

    第十條  交易場所章程除有 《中華人民共和國公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應當包括下列事項:

    (一 )交易場所設立目的和職責;

    (二 )分支機構設立、撤銷的條件與程序;

    (三 )會員和其他經(jīng)營服務機構的資格和加入、退出程序;

    (四 )會員和其他經(jīng)營服務機構的權利、義務和違規(guī)處理;

    (五 )交易場所解散的條件和程序。

    第十一條  設立交易場所,應當按照以下程序辦理:

    (一 )申 請人向設區(qū)市人民政府提交申請材料;

    (二 )設區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對申請事項進行初審,出具初審報告與處置風險承諾函,由 指定的監(jiān)管機構將申請材料 、初審報告與處置風險承諾函提交給自治區(qū)金融辦;

    (三 )自治區(qū)金融辦對材料進行初步審核,在20日內(nèi)組織商務廳、廣西證監(jiān)局等部門召開會商會議進行專業(yè)評審,并將評審意見向申請人反饋;

    (四 )申請人應當在30日內(nèi)根據(jù)評審意見修改完善申請材料。逾期不反饋或修改后的申請材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動放棄該申請事項;

    (五 )申請材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在 10日內(nèi)提出審核意見報 自治區(qū)人民政府批準。

    第十二條  交易場所設立申請材料包括:

    (一 )公司申請材料:

    1.籌建請示文:包括擬設立交易場所的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務范圍、股東及股權結構等材料;

    2.可行性研究報告 (包 括收費形式與標準、交易品種與交易規(guī)則等);

    3.籌建工作方案;

    4.出 資人協(xié)議書;

    5.出 資人會議決議;

    6,出資人基本情況材料;

    7.全體出資人承諾書 ;

    8.公司章程 (草 案 );

    9.擬任法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;

    10.主 要管理制度;

    11.交 易合同范本;

    12.交易系統(tǒng)產(chǎn)品說明書及交易系統(tǒng)客戶端軟件設計方案;

    13.與 資金存管銀行的意向合作協(xié)議;

    14.交易品種需要交割的須提交擬建倉庫選址或與倉儲第三方提供者的意向合作協(xié)議;

    15.《 企業(yè)名稱預先核準通知書》;

    16.法律意見書;

    17.按審慎性原則要求的其他資料c

    (二 )設區(qū)市人民政府初審報告與處置風險承諾函。

    1。初審報告:內(nèi)容包括日常監(jiān)管責任和風險處置責任的有關安排,須指定監(jiān)管機構、監(jiān)管崗位以及 2名主監(jiān)管人員;

    2.處置風險承諾函:

    第十三條  交易場所完成籌建、工商注冊登記等工作后,在開業(yè)前應當向監(jiān)管機構提交下列各案材料:

    1.籌建情況報告;

    2.營業(yè)執(zhí)照復印件;

    3.交易場所股東會或董事會會議決議;

    4.公司章程;

    5.驗資報告;

    6.法定代表人、董事長和總經(jīng)理資料;

    7.營業(yè)場所所有權或使用權的文件材料;

    8.客戶資金第三方存管協(xié)議;

    9.所在地監(jiān)管機構對營業(yè)場所、交割(交收)倉庫及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進行現(xiàn)場核查,并 出具驗收意見的現(xiàn)場核查驗收材料。

    第十四條  取得自治區(qū)人民政府批復同意設立的交易場所,應當在 9個月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機構備案。

    取得自治區(qū)人民政府批復同意后 9個月內(nèi)未完成籌建并開業(yè)的,可向所在地設區(qū)市人民政府申請延期 3個月。逾期未開業(yè)或交易場所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 6個月以上的,撤回批復同意文件并向社會公示。

    第十五條  交易場所原則上不得設立分支機構,確需設立的,須報自治區(qū)人民政府批準。

    交易場所的會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務應分別向交易場所所在地以及會員、其他經(jīng)營服務機構所在地監(jiān)管機構各案。

    第十六條  交易場所的數(shù)量、類型和規(guī)模應當與其所在地設區(qū)市人民政府的監(jiān)管能力相匹配。設區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責、監(jiān)管不到位或交易場所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場所設立申請材料。

    第十七條  交易場所有下列變更情形之一的,由所在地市級監(jiān)管機構初審后,報自治區(qū)金融辦核準:

     (一 )變更公司名稱;

     (二 )變更注冊資本;

     (三 )變更注冊地;

     (四 )變更交易品種及交易規(guī)則;

     (五 )變 更股權或調(diào)整股權結構;

     (六 )調(diào)整經(jīng)營范圍;

     (七 )修改公司章程;

     (八 )分立或合并。

    第十八條  交易場所有下列變更情形之一的,報所在地市級監(jiān)管機構各案:

     (一 )變 更公司法定代表人;

     (二 )變 更董事、監(jiān)事和高級管理人員;

     (三 )變 更公司住所或營業(yè)場所;

     (四 )變 更資金存管銀行;

     (五 )變 更交易軟件系統(tǒng)。

    第十九條  交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設區(qū)市人民政府應當督促其嚴格按照有關法律法規(guī)履行相關程序,處理未了結的業(yè)務和糾紛,妥善安置客戶,切 實保護投資者合法權益。

    交易場所應當在董事會或股東會做出相關決議 15日 內(nèi),在注冊地及主要經(jīng)營活動所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布 3次公告。

第三章  業(yè)務規(guī)則和風險控制

    第二十條  交易場所應當嚴格遵守下列規(guī)定:

     (一 )不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行;

     (二 )不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

     (三 )不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日;

     (四 )除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權益持有人累計不得超過200人 ;

     (五 )不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

     (六 )未經(jīng)國務院金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;

     (七 )法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項.

    第二十一條  交易場所及其分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構不得有下列行為:

     (一 )未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交

易活動;

     (二 )與 客戶進行對賭;

     (三 )不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;

     (四 )挪用客戶交易資金;

     (五 )為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的交易;

     (六 )提供、傳播虛假或者誤導投資者的信`急 ;

     (七 )利用交易軟件進行后臺操縱;

     (八 )發(fā)布對交易品種價格進行預測的文字和資料;

     (九 )其他違背客戶真實意思表示的行為:

    第二十二條  交易場所應當根據(jù)交易特點依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則應當包括以下內(nèi)容:

     (一 )交易品種和交割 (交 收)期 限;

     (二 )交 易方式;

     (三 )交易流程;

     (四 )禁止性的交易行為;

     (五 )交易標的交割 (交收)、資金清算規(guī)則;

     (六 )交易糾紛解決機制;

     (七 )取消、暫停、恢復交易的條件及處理機制;

     (八 )交易費用標準和收取方式;

     (九 )交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則;

     (十 )其他異常處理、差錯處理機制等事項c

    第二十三條  通過會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務的交易場所,應 當依法制定會員和其他經(jīng)營服務機構管理制度,并 與其簽訂協(xié)議,明 確準入條件、權利、義務和禁止性事項:

    交易場所應當對會員和其他經(jīng)營服務機構開展業(yè)務的情況進行監(jiān)督,防 范其接受客戶全權委托決定交易事項等違法違規(guī)行為。會員和其他經(jīng)營服務機構出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟損失的,交 易場所應當協(xié)助客戶向違法違規(guī)會員和其他經(jīng)營服務機構索償。

    第二十四條  交易場所應當依法建立交易品種登記結算制度,為交易活動提供登記、存管、結算和交割 (交收)服務:

    全區(qū)交易場所實行集中統(tǒng)一的登記結算制度。交易場所的計算機系統(tǒng)及業(yè)務流程應滿足集中統(tǒng)一登記結算的要求。

    第二十五條  交易場所應當依法建立嚴格的客戶資金第三方存管制度?？蛻艚灰踪Y金應當委托所在地的取得金融監(jiān)管機構資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實行第三方存管,并在存管銀行開立獨立的專用結算賬戶用于存放。專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶嚴格分離,不 得混同?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書。交易場所應當與存管銀行簽訂有關資金存管及代理結算業(yè)務的合同,明 確雙方的權利和義務:

    存管銀行應當依法對交易場所客戶交易結算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督,并嚴格執(zhí)行與交易場所、監(jiān)管機構設定的當日劃出資金最高限額規(guī)定,每季度向所在地監(jiān)管機構報送交易資金變動信`急 ,及 時報告資金異動情況并按監(jiān)管機構要求采取

風險控制措施。

    第二十六條  交易場所應當依法建立投資者適當性管理制度:制度應當包括以下內(nèi)容:

     (一 )明確合格投資者準入條件。合格個人投資者應當至少符合的條件:個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬元;具有最近2年 以上的證券交易成交記錄;理解并接受交易場所交易風險,通過相關投資基礎知識測試;

     (二 )定期進行風險提示,開展投資者教育,提高投資者風險防范意識;建立投資者合法權益保護制度;保證投資者有平等機會獲取交易信`憝 ,并 向投資者提供平等的交易機會:

    第二十七條  交易場所應當依法建立健全風險管理制度,制度應當包括以下內(nèi)容:

     (一 )針對交易、設各、場地、人為的或 自然的災害、群體及突發(fā)事件的風險控制制度和風險管理預案;

     (二 )交易場所應當在資金存管銀行開立專用結算賬戶,專門存儲保證金,不得挪用;

     (三 )交易場所應當按營業(yè)收入 10%的 比例提取風險準各金,用于投資者風險教育、投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經(jīng)濟損失,防范與交易場所業(yè)務活動有關的重大風險事故等。風險準備金應當在存管銀行單獨核算、專戶存儲。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險要求交易場所調(diào)整風險準各金的規(guī)模。

    第二十八條  交易場所應當依法制定投資者信息管理制度。交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關或損害投資者合法權益的活動。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信`惑 。投資者登記、交易和結算等資料至少保存20年。

    第二十九條  交易場所應當嚴格實行信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括:公司設立、主要制度、交易品種、經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關閉等:披露的信息應當真實、準確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏:交易場所分支機構、會員和其他經(jīng)營服務機構名單與相關信息應在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進行公示:

    第三十條  交易場所應當確保其交易信`急 系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術和信息安全管理部門的要求。交易場所自行管理和委托管理的登記、存管、結算和交收系統(tǒng),應 當具各安全保護和各份措施,確保開戶、交易、登記、結算、清算、交割 (交收)、 存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全。

    第三十一條  交易場所發(fā)生以下重大事項應當在 5日 內(nèi)向監(jiān)管機構報告:

     (一 )交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施;

     (二 )涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟或仲裁;

     (三 )對金融環(huán)境和社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項;

     (四 )交易場所因不可抗力的突發(fā)事件或為維護正常交易秩序而采取技術性停牌措施或決定臨時停市;

     (五 )監(jiān)管機構規(guī)定的其他重大事項。

第四章  監(jiān)督管理

    第三十二條  自治區(qū)金融辦履行下列職責:

     (一 )負 責對全區(qū)交易場所實行統(tǒng)一監(jiān)督管理;

     (二 )制 定 自治區(qū)交易場所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施;

     (三 )指導設區(qū)市人民政府對轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場所開展 日常監(jiān)管工作;

     (四 )指 導交易場所行業(yè)協(xié)會開展 自律管理工作;

     (五)自 治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責。

    第三十三條  設區(qū)市人民政府履行下列職責:

     (一 )根據(jù)屬地管理原則負責交易場所的日常監(jiān)管工作;

     (二 )制 定交易場所管理細則;

     (三 )明 確監(jiān)管機構、監(jiān)管崗位及其職責,配各監(jiān)管力量,實施交易場所日常監(jiān)管制度;

     (四 )實施現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和年度審查工作;

     (五 )做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險處置、維護社會穩(wěn)定工作;

     (六 )自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責。

    第三十四條  自治區(qū)和設區(qū)市的有關部門應當根據(jù)職能分工對交易場所的設立、變更、交易品種等事項出具專業(yè)意見,制 定交易品種有關行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計、業(yè)務指導等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場所的違法違規(guī)行為。

    第三十五條  交易場所所在地監(jiān)管機構要依法建立統(tǒng)計監(jiān)測制度,并對交易場所開展現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實、完整和有效,及時向當?shù)卦O區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報送現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查情況,以 及重大風險事件和處置情況。

    交易場所應當按照下列規(guī)定向所在地市級監(jiān)管機構報送材料:

     (一 )每月 10日 前報送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告;

     (二 )每季度首月 10日 前報送上季度運營報告;

     (三 )每年 4月 10日 前報送年度運營報告和經(jīng)審計的上年度財務報告。

    交易場所所在地監(jiān)管機構應審閱轄區(qū)內(nèi)交易場所上報的月報、季報、年報,并于每年 4月 30日前將上年年報匯總提交給自治區(qū)金融辦。

    第三十六條  交易場所共同發(fā)起設立交易商協(xié)會,實行行業(yè)自律管理。交易商協(xié)會可以聯(lián)合律師事務所等獨立的第三方機構設立交易場所交易糾紛調(diào)解服務中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問題。

    第三十七條  交易場所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機構應當責令其停止相關行為,限期改正;逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,由 所在地設區(qū)市人民政府報 自治區(qū)人民政府批準后依法予以關閉或取締;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

第五章  附  則

    第三十八條  法律法規(guī)和國家對交易場所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄區(qū)內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實施細則。

    第三十九條  本辦法自印發(fā)之 日起施行。

    第四十條  本辦法施行前,依法設立的交易場所,應當在本辦法實施之 日起半年內(nèi)按照本辦法進行規(guī)范。未經(jīng)批準設立的交易場所,依法予以取締。